Omvända förfrågningar är ett utmärkt område för grossister att ge värde. Det nuvarande sättet att de flesta grossister underlättar omvända förfrågningar är dock mycket tidskrävande och föremål för mänskliga fel eftersom det är baserat på manuell spårning och e-postkommunikation. Utöver det finns det olika efterlevnadskrav att följa för varje mäklare-handlare, vilket kan vara en extra utmaning för grossister som stödjer ett stort antal kunder. Alla dessa överväganden är viktiga eftersom när man konkurrerar med andra grossister är det ofta mer sannolikt att den som först ger ett svar avslutar affären. Med andra ord, medan noggrannhet och lämplighet är avgörande, så är SPEED!
Så här kan grossister och branschen i stort dra nytta av tillämpningen av teknik på den omvända förfrågningsprocessen.
Automatisering och strömlinjeformade arbetsflöden
Automation är ett kraftfullt verktyg för att hantera arbetsflöden som är involverade i prissättning av anpassade strukturer. När information som förmedlas i ett e-postmeddelande måste knappas in i ett kalkylblad och sedan i ett orderinmatningssystem, ökar risken för fel avsevärt. Ett automatiserat system eliminerar behovet av e-postmeddelanden och minskar datainmatningen som är involverad i att generera svar från utfärdare. Detta kommer att förbättra både produktiviteten och precisionen.
För mer information om hur arbetsflödet ser ut, se "Hur prissättningsautomation fungerar".
Finansiell teknologi skapar skyddsräcken
Medan de flesta bra grossister är fullt medvetna om deras kunders särskilda efterlevnadskrav, tillhandahåller finansteknik ytterligare skyddsräcken för att skydda mot potentiella lämplighetsproblem. Dessa skyddsräcken kan implementeras på tre olika nivåer. För det första kan ett helt anpassningsbart gränssnitt konfigureras för att matcha varje företags specifika arbetsflödeskrav. På så sätt kan en grossist visa att lämpliga granskningar och godkännanden genomfördes för varje affär. För det andra kan företag använda rollbaserade behörigheter för att säkerställa användarförfrågningar och åtgärder är i linje med användarens behörighetsnivå. Slutligen kan plattformar underlätta det systematiska verkställandet av vilka emittenter som ska ta emot vilka typer av omvända förfrågningar. Nu är grossister bättre i stånd att säkerställa arbetsflöde, användare och utfärdare efterlevnad av alla omvända förfrågningar.
Digitalt arkiv
Vid beställningar via onlinesystem skapas automatiskt ett digitalt arkiv som innehåller en logg över hela processen. Den här loggen organiserar och spårar viktiga detaljer som namn, kommentarer, filer och produktinformation, vilket gör det mycket enklare att hantera förfrågningar och beställa om produkter vid ett senare tillfälle. Representanter kan också använda information från det digitala arkivet för att leta upp produktprestanda för en kund.
Genom att använda finansiell teknologi och därigenom skala och förbättra processerna för att hantera omvända förfrågningar, kan företag röra sig snabbare och potentiellt generera mer försäljning – allt samtidigt som de säkerställer ett smidigt system för kontroll och efterlevnad.
Intresserad av att lära dig mer om hur Luma automatiserar processen med omvända förfrågningar och skapa anpassade strukturer?
Kolla in vårt nya verktyg för produktskapande.
Denna information är för distribution till institutionella kunder och är endast avsedd för mäklar-återförsäljare. Det är inte avsett att distribueras till enskilda privatkunder. Allt material som tillhandahålls är endast för information och är inte avsett som en rekommendation eller ett erbjudande eller en uppmaning om köp eller försäljning av något värdepapper eller finansiellt instrument.
