Genom avancerade finansiella tekniska lösningar sparar allt fler banker och mäklare tid och förbättrar kontroll och efterlevnad. Denna trend har nu utvidgats till strukturerade produkter. Med vår Luma plattform, banker och mäklare-återförsäljare kan ställa in anpassade produktparametrar, utfärda godkända produktlistor till alla rådgivare, hantera och granska alla affärer och se repaktivitet allt i ett system.
Produktgodkännande på ett enkelt sätt:
Vi designade orderinmatningssystemet med kontroll och efterlevnad som högsta prioritet. Luma integreras i handelns godkännandeprocess och ger produktchefer möjlighet att se och spåra beställningar, bifogade filer och riskbedömningar från en skärm.
Orderingångssystemet i korthet:
- Anpassad ordergodkännandeprocess låter dig spåra order från inträde till godkännande
- Separat och anpassad inloggning tillgänglig för produktchefer
- Loggar för handelsgodkännande
- Kryssrutor för bekräftelse för att förbättra efterlevnaden och skapa påminnelser
- Filhanteringssystem – Luma-användare kan ladda upp och förhandsgranska filbilagor
Lumas avancerade orderingångssystem ger ett förenklat, användarvänligt alternativ för strukturerad produkthandel. Nästan alla fält i vårt anpassade orderinmatningssystem är förifyllda, vilket bara lämnar två enkla poster. Kundplaceringsaffärer är helt automatiserade genom Lumas integration i förvaringssystem för handel. Detta sparar tid och minskar risken för fel. Visa, spåra och exportera enkelt alla beställningar på en plats. Handelsinformation kan sorteras efter valfritt inmatningsfält, vilket effektiviserar volymspårning och avstämning. Lumas tjänst utför produktundersökningar och due diligence vilket gör att banker och mäklare/handlare snabbt kan jämföra och analysera alla strukturer på den breda marknaden. Denna forskning hjälper till att säkerställa att produkter är lämpliga för ett visst programs kundbas.
Separata inloggningar och funktioner för produktchefer och registrerade representanter:
Produktchefsvy
Produktchefer har förmågan att hantera filer, handelsgodkännandeloggar och order. Detta inkluderar alternativ för direkt nedladdning och uppladdning för hantering av filer och beställningar, historiska loggar för godkännande och efterlevnad.
Registered Rep View
Registrerade representanter har begränsad funktionalitet (jämfört med produktchefer) för att öka effektiviteten och underlätta. De kan ladda upp filer direkt, se de historiska loggarna och lägga beställningar som produktchefer kan granska.
Om Luma:
Luma är en oberoende plattform för flera emittenter som förser banker och mäklare/handlare med ett helt anpassningsbart orderinmatningssystem. Registrerade användare kan logga in för att få tillgång till ett brett utbud av innehåll som är designat och skräddarsytt specifikt för ditt företag. Vårt utbildningssystem hjälper rådgivare att maximera sina försäljnings- och marknadsföringsinsatser för att tillhandahålla de bästa köpalternativen för sina kunder. Dessutom ger vår support efter försäljning livscykelstöd för att säkerställa att rådgivare och kunder maximerar sina inköp.
Denna information är för distribution till institutionella kunder och är endast avsedd för mäklar-återförsäljare. Det är inte avsett att distribueras till enskilda privatkunder. Allt material som tillhandahålls är endast för information och är inte avsett som en rekommendation eller ett erbjudande eller en uppmaning om köp eller försäljning av något värdepapper eller finansiellt instrument.
